La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC, por sus siglas en inglés) inició una investigación para determinar si se filtró información que beneficiara operaciones por más de 800 millones de dólares en futuros de petróleo estadounidenses e internacionales.
De acuerdo a la investigación del periodista Joe Palazzolo, publicada en The Wall Street Journal, el regulador, está interesado en al menos tres empresas como parte de su investigación.
Se trata de la firma de inversión londinense Qube Research & Technologies, que obtuvo ganancias ajustadas de unos 5 millones de dólares de esas operaciones; Forza Fund Ltd. Que ganó cerca de 10 millones de dólares, además de Totsa, la división de operaciones de la petrolera francesa TotalEnergies, que registró una ganancia de aproximadamente 200 mil dólares.
La publicación señala que las empresas no han sido acusadas de irregularidades y no se ha podido determinar el motivo del interés de la CFTC en ellas.
Identificar a las empresas involucradas en patrones inusuales de operaciones suele ser el primer paso para los investigadores que analizan cualquier actividad sospechosa.
Como parte del proceso, la CFTC con frecuencia solicitará información adicional a las bolsas donde se realizaron las operaciones o a las empresas que las ejecutaron, incluyendo información sobre los operadores o las mesas de operaciones que las realizaron.
Sin embargo, determinar si una operación se realizó con base en información privilegiada es complejo, particularmente si está involucrada una gran firma de corretaje.
En algunas investigaciones sobre uso de información privilegiada, la CFTC recurre a los fiscales federales del Departamento de Justicia, quienes pueden utilizar la amenaza de responsabilidad penal para presionar a los testigos o a los investigados a que hagan revelaciones.
Antecedentes
The Wall Street Journal publica que antes de que el presidente Donald Trump pospusiera los ataques contra infraestructura energética de Irán, el pasado 23 de marzo, se registró una oleada de operaciones en el mercado fuera de horario.
Los operadores obtuvieron ganancias cuando los precios del petróleo estadounidense cayeron hasta 13% tras el cambio de opinión de Trump.
Al menos cinco empresas registraron ganancias de 5 millones de dólares o más en futuros de crudo que compraron y vendieron ese día, bajo la métrica de precios promedio ajustados por volumen, de acuerdo con registros de operaciones.
La publicación señala que la CFTC investiga otros casos de operaciones sospechosas relacionadas con anuncios relacionados con Irán en abril y mayo, dijeron fuentes.
Destaca que el episodio del 23 de marzo atrajo la atención de los inversionistas porque la actividad matutina se disparó, pasando de cientos de futuros negociados por minuto a varios miles antes de la publicación de Trump.